江苏银监局1月15日公布了一批金融机构违法行为处罚信息,共涉及三家金融机构和三起自然人违规。值得注意的是,这次被处罚的均为农村金融机构,其中张家港农商行一共“吃”了四张罚单,有三张都是来自银行高管,罚款合计达49万元。
行政处罚信息公开表显示,张家港农商银行的主要违法违规事实(案由)是内部控制不到位导致员工涉嫌违法,违反了《银行业监管法》第四十六条第(五)项规定,严重违反审慎经营规则,被罚25万元。
另外,苏州监管分局对张家港农商行董事长季颖的违规行为作出罚款6万元的处罚,对其副行长陆亚明的违规行为作出罚款10万元的处罚,对其首席风险官杨诗林的违规行为作出罚款8万元的处罚,他们三位共同的违法违规事实(案由)是未能有效落实案件防控工作责任制,对员工涉嫌违法一案负有管理责任。(周青 胡永春)